詳情列表
牌照詳情
| 名字: | YAU Chi Wai邱志偉 |
| 證監會中央編號: | AUA441 |
| 發牌日期: | 26/11/2009 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Titan Financial Services Limited""天泰金融服務有限公司"(BFR957) | 2020年5月5日 | "就機構融資提供意見" | 2009年11月26日 | 負責人員:由2020年6月22日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Titan Financial Services Limited""天泰金融服務有限公司"(BFR957) | "香港尖沙咀柯士甸路7-9號煥利商業大廈12樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年6月22日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2013年10月2日~2015年6月14日 | "富強證券有限公司" | AHQ488 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年11月3日~2013年9月22日 | "永豐金證券(亞洲)有限公司" | ACD026 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2009年11月3日~2013年9月22日 | "永豐金證券(亞洲)有限公司" | ACD026 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2020年5月5日~2020年6月22日 | "天泰金融服務有限公司" | BFR957 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2015年6月17日~2015年8月3日 | AZG924 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2013年10月2日~2015年2月4日 | "富強金融資本有限公司" | ARN695 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2009年11月3日~2013年9月22日 | "永豐金證券(亞洲)有限公司" | ACD026 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2020年6月22日~ | "天泰金融服務有限公司" | BFR957 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2015年8月3日~2020年2月25日 | AZG924 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2015年2月4日~2015年6月14日 | "富強金融資本有限公司" | ARN695 |
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