詳情列表
牌照詳情
| 名字: | YIU Pok Man姚博文 |
| 證監會中央編號: | ATW867 |
| 發牌日期: | 31/10/2014 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Basel Capital Limited""巴塞爾資本有限公司"(BOZ202) | 2020年8月24日 | "就證券提供意見" | 2014年10月31日 | 負責人員:由2020年10月9日 |
| "Basel Capital Limited""巴塞爾資本有限公司"(BOZ202) | 2020年8月24日 | "提供資產管理" | 2014年10月31日 | 負責人員:由2020年10月9日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Basel Capital Limited""巴塞爾資本有限公司"(BOZ202) | "香港中環都爹利街11號律敦治大廈701室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2015年6月25日~2016年7月6日 | "諾亞控股(香港)有限公司" | AYC880 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年7月11日~2013年8月30日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年7月11日~2012年1月31日 | ABM371 | |
| 代表 | "證券交易" | 2010年3月5日~2011年5月26日 | AAC198 | |
| 代表 | "證券交易" | 2010年3月5日~2011年5月26日 | AAC352 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2020年8月24日~2020年10月9日 | "巴塞爾資本有限公司" | BOZ202 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2014年10月8日~2016年7月6日 | "諾亞控股(香港)有限公司" | AYC880 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年3月5日~2011年5月26日 | AAC198 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年3月5日~2011年5月26日 | AAC352 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年7月11日~2013年8月30日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年2月23日~2011年5月26日 | AAC198 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年2月23日~2011年5月26日 | AAC352 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2009年10月30日~2010年2月13日 | "北京證券有限公司" | AEH900 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2020年8月24日~2020年10月9日 | "巴塞爾資本有限公司" | BOZ202 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2014年10月8日~2016年7月6日 | "諾亞控股(香港)有限公司" | AYC880 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年9月27日~2020年5月27日 | "御摩基金管理有限公司" | BJP312 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年7月6日~2017年2月28日 | "諾亞控股(香港)有限公司" | AYC880 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年10月9日~ | "巴塞爾資本有限公司" | BOZ202 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年9月27日~2020年5月27日 | "御摩基金管理有限公司" | BJP312 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年7月6日~2017年2月28日 | "諾亞控股(香港)有限公司" | AYC880 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年10月9日~ | "巴塞爾資本有限公司" | BOZ202 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年9月27日~2020年5月27日 | "御摩基金管理有限公司" | BJP312 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2016年7月6日~2017年2月28日 | "諾亞控股(香港)有限公司" | AYC880 |
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