YEUNG Tak Wah楊德華(ATR495)

牌照詳情

名字:	YEUNG Tak Wah楊德華
證監會中央編號:	ATR495
發牌日期:	12/10/2009

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Elstone Securities Limited""千里碩證券有限公司"(ACX624)	2020年7月2日	"證券交易"	2009年10月12日	負責人員:由2020年7月2日
"Elstone Securities Limited""千里碩證券有限公司"(ACX624)	2020年7月2日	"就證券提供意見"	2017年1月9日	負責人員:由2020年7月2日
"Elstone Asset Management Limited""千里碩資產管理有限公司"(BQE227)	2021年2月18日	"就證券提供意見"	2017年1月9日	負責人員:由2021年2月18日
"Elstone Asset Management Limited""千里碩資產管理有限公司"(BQE227)	2021年2月18日	"提供資產管理"	2021年2月18日	負責人員:由2021年2月18日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Elstone Securities Limited""千里碩證券有限公司"(ACX624)	"香港香港干諾道中168-200號信德中心西翼16樓1601-04室"
"Elstone Asset Management Limited""千里碩資產管理有限公司"(BQE227)	"香港上環干諾道中168-200號信德中心西翼16樓160-04室"

條件

生效日期	牌照條件
2021年2月18日	"就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2014年4月4日~2017年2月21日	"京基證券集團有限公司"	AXG710
代表	"證券交易"	2011年7月25日~2014年3月30日	"安信國際證券(香港)有限公司"	AUW685
代表	"證券交易"	2011年2月15日~2011年7月22日	"東亞證券有限公司"	AAE876
代表	"證券交易"	2009年9月7日~2010年11月10日	"耀才證券國際(香港)有限公司"	AEZ575
代表	"期貨合約交易"	2011年7月25日~2014年3月30日	"安信期貨(香港)有限公司"	AVM812
代表	"期貨合約交易"	2011年2月15日~2011年7月22日	"東亞期貨有限公司"	AAE975
代表	"期貨合約交易"	2009年9月7日~2010年11月10日	"耀才期貨及商品有限公司"	ADH427
代表	"就證券提供意見"	2017年1月9日~2017年12月1日	"京基證券集團有限公司"	AXG710
負責人員	"證券交易"	2020年7月2日~	"千里碩證券有限公司"	ACX624
負責人員	"證券交易"	2018年9月18日~2020年5月29日		BIV795
負責人員	"證券交易"	2017年2月21日~2018年7月18日	"京基證券集團有限公司"	AXG710
負責人員	"就證券提供意見"	2021年2月18日~	"千里碩資產管理有限公司"	BQE227
負責人員	"就證券提供意見"	2020年7月2日~	"千里碩證券有限公司"	ACX624
負責人員	"就證券提供意見"	2018年12月21日~2020年5月29日		BIV795
負責人員	"就證券提供意見"	2017年12月1日~2018年7月18日	"京基證券集團有限公司"	AXG710
負責人員	"提供資產管理"	2021年2月18日~	"千里碩資產管理有限公司"	BQE227

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