詳情列表
牌照詳情
| 名字: | YEUNG Niki Ning Ki楊靈機 |
| 證監會中央編號: | ATD246 |
| 發牌日期: | 06/04/2020 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Roofer Securities Limited""路華證券有限公司"(AER871) | 2020年7月31日 | "證券交易" | 2020年7月31日 | 負責人員:由2020年7月31日 |
| "Roofer Securities Limited""路華證券有限公司"(AER871) | 2020年7月31日 | "就證券提供意見" | 2020年12月17日 | 負責人員:由2020年12月17日 |
| "Roofer Asset Management Limited""路華資產管理有限公司"(BQS108) | 2021年5月7日 | "提供資產管理" | 2021年5月7日 | 負責人員:由2021年5月7日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Roofer Securities Limited""路華證券有限公司"(AER871) | "香港中環士丹利街60號明珠大廈7樓" |
| "Roofer Asset Management Limited""路華資產管理有限公司"(BQS108) | "香港中環士丹利街60號明珠行7樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年7月31日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2009年7月2日~2011年1月14日 | "梧桐證券有限公司" | AED194 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年7月2日~2011年1月14日 | "梧桐期貨有限公司" | AFB863 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2020年4月6日~2020年6月8日 | "溪源資本有限公司" | BFD751 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2014年7月11日~2019年6月29日 | "長城環亞資產管理有限公司" | BCZ085 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年12月30日~2014年3月5日 | "興業金融證券有限公司" | ADU220 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2020年4月6日~2020年6月8日 | "溪源資本有限公司" | BFD751 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2014年7月11日~2019年6月29日 | "長城環亞資產管理有限公司" | BCZ085 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年7月31日~ | "路華證券有限公司" | AER871 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年12月17日~ | "路華證券有限公司" | AER871 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2021年5月7日~ | "路華資產管理有限公司" | BQS108 |
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