詳情列表
牌照詳情
| 名字: | YUAN Yuan原渊 |
| 證監會中央編號: | ASM187 |
| 發牌日期: | 28/04/2009 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Shanxi Securities International Limited""山證國際證券有限公司"(BEM330) | 2018年2月21日 | "證券交易" | 2018年2月21日 | 負責人員:由2018年2月21日 |
| "Shanxi Securities International Futures Limited""山證國際期貨有限公司"(BHB929) | 2016年11月1日 | "期貨合約交易" | 2009年4月28日 | 負責人員:由2016年11月1日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Shanxi Securities International Futures Limited""山證國際期貨有限公司"(BHB929) | "香港金鐘夏愨道18號海富中心1座29樓A室" |
| "Shanxi Securities International Limited""山證國際證券有限公司"(BEM330) | "香港金鐘夏愨道18號海富中心一期29樓A室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年2月21日 | "就第1類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年2月21日~ | "山證國際證券有限公司" | BEM330 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2016年11月1日~ | "山證國際期貨有限公司" | BHB929 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2009年4月28日~2017年11月21日 | "山證國際金融控股有限公司 " | AOK946 |
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