詳情列表
牌照詳情
| 名字: | YEN Chanan霍震南 |
| 證監會中央編號: | ARM750 |
| 發牌日期: | 26/09/2014 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "DL SECURITIES (HK) LIMITED""德林證券(香港)有限公司"(AZN279) | 2018年6月12日 | "就機構融資提供意見" | 2014年9月26日 | 負責人員:由2018年8月1日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "DL SECURITIES (HK) LIMITED""德林證券(香港)有限公司"(AZN279) | "香港黃竹坑香葉道28號嘉尚滙28樓01室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2021年2月11日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2012年1月4日~2012年3月20日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2012年1月4日~2012年3月20日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2018年6月12日~2018年8月1日 | "德林證券(香港)有限公司" | AZN279 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2012年1月4日~2012年3月20日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年1月24日~2011年12月16日 | "建達(香港)資本市場有限公司" | AKO499 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年6月29日~2011年1月14日 | "英皇融資有限公司" | ADG809 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年8月18日~2010年6月13日 | "南華融資有限公司" | AAI635 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年8月1日~ | "德林證券(香港)有限公司" | AZN279 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年8月28日~2018年5月31日 | "長城環亞融資有限公司" | BDH638 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2014年9月26日~2017年8月15日 | "中楷資本有限公司" | ABF735 |
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