詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WONG Siu On黃兆安 |
| 證監會中央編號: | BDF606 |
| 發牌日期: | 02/05/2014 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Orient Securities (Hong Kong) Limited""東方證券(香港)有限公司"(AVD362) | 2017年11月22日 | "證券交易" | 2016年3月11日 | 代表:由2017年11月22日 |
| "Orient Capital (Hong Kong) Limited""東方融資(香港)有限公司"(BDN128) | 2017年11月22日 | "就機構融資提供意見" | 2014年5月2日 | 負責人員:由2019年1月31日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Orient Securities (Hong Kong) Limited""東方證券(香港)有限公司"(AVD362) | "香港中環皇后大道中100號28樓及29樓" |
| "Orient Capital (Hong Kong) Limited""東方融資(香港)有限公司"(BDN128) | "香港中環皇后大道中100號28樓及29樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年1月31日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年11月22日~ | "東方證券(香港)有限公司" | AVD362 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年3月11日~2017年9月21日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2016年3月11日~2017年9月21日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2017年11月22日~2019年1月31日 | "東方融資(香港)有限公司" | BDN128 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年3月11日~2017年9月21日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2015年3月23日~2016年2月26日 | "高銀融資有限公司" | ASP201 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年4月9日~2015年2月23日 | " 灃展金融集團有限公司" | AHT876 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年1月31日~ | "東方融資(香港)有限公司" | BDN128 |
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