詳情列表
牌照詳情
| 名字: | YANG Sulan楊素蘭 |
| 證監會中央編號: | AOZ130 |
| 發牌日期: | 09/07/2007 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "China International Capital Corporation Hong Kong Securities Limited""中國國際金融香港證券有限公司"(AEN894) | 2008年10月9日 | "證券交易" | 2012年5月31日 | 負責人員:由2015年11月20日 |
| "China International Capital Corporation Hong Kong Securities Limited""中國國際金融香港證券有限公司"(AEN894) | 2008年10月9日 | "就證券提供意見" | 2014年1月17日 | 負責人員:由2016年7月29日 |
| "China International Capital Corporation Hong Kong Securities Limited""中國國際金融香港證券有限公司"(AEN894) | 2008年10月9日 | "就機構融資提供意見" | 2007年7月9日 | 負責人員:由2013年10月21日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "China International Capital Corporation Hong Kong Securities Limited""中國國際金融香港證券有限公司"(AEN894) | "香港中環港景街1號國際金融中心一期29樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2015年4月17日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2015年11月20日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2012年5月31日~2015年11月20日 | "中國國際金融香港證券有限公司" | AEN894 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2014年1月17日~2016年7月29日 | "中國國際金融香港證券有限公司" | AEN894 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年10月9日~2013年10月21日 | "中國國際金融香港證券有限公司" | AEN894 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2007年5月30日~2008年12月31日 | "中國國際金融(香港)有限公司" | AEE667 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年11月20日~ | "中國國際金融香港證券有限公司" | AEN894 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年7月29日~ | "中國國際金融香港證券有限公司" | AEN894 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2013年10月21日~ | "中國國際金融香港證券有限公司" | AEN894 |
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