詳情列表
牌照詳情
| 名字: | YEH Su-Chen葉素甄 |
| 證監會中央編號: | AOY032 |
| 發牌日期: | 27/06/2007 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "KGI Asia Limited""凱基證券亞洲有限公司"(BKJ214) | 2017年10月3日 | "證券交易" | 2007年6月27日 | 負責人員:由2017年10月3日 |
| "KGI Asia Limited""凱基證券亞洲有限公司"(BKJ214) | 2017年10月3日 | "就證券提供意見" | 2009年3月17日 | 負責人員:由2017年10月3日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "KGI Asia Limited""凱基證券亞洲有限公司"(BKJ214) | "香港灣仔港灣道18號中環廣場41樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2009年3月17日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2009年3月17日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2007年6月27日~2009年3月17日 | "凱基財富管理有限公司" | ABM802 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年10月3日~ | "凱基證券亞洲有限公司" | BKJ214 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2013年11月27日~2017年10月2日 | "凱基證券亞洲有限公司" | ADU347 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2009年3月17日~2017年10月2日 | "凱基財富管理有限公司" | ABM802 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年10月3日~ | "凱基證券亞洲有限公司" | BKJ214 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2013年11月27日~2017年10月2日 | "凱基證券亞洲有限公司" | ADU347 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2009年3月17日~2017年10月2日 | "凱基財富管理有限公司" | ABM802 |
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