持牌人士
牌照詳情
| 名字: | YING Yan Kei應仁基 |
| 證監會中央編號: | AOV083 |
| 發牌日期: | 04/06/2007 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Zhongtai International Capital Limited""中泰國際融資有限公司"(BBY334) | 2017年11月20日 | "證券交易" | 2015年1月8日 | 負責人員:由2018年2月28日 |
| "Zhongtai International Capital Limited""中泰國際融資有限公司"(BBY334) | 2017年11月20日 | "就機構融資提供意見" | 2007年6月4日 | 負責人員:由2018年2月28日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Zhongtai International Capital Limited""中泰國際融資有限公司"(BBY334) | "香港中環德輔道中189號李寶椿大廈19樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年2月28日 | "就第1類受規管活動而言持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
| 2020年6月2日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年11月20日~2018年2月28日 | "中泰國際融資有限公司" | BBY334 |
| 代表 | "證券交易" | 2015年1月8日~2016年1月5日 | "西證(香港)融資有限公司" | AIC042 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年6月29日~2014年6月26日 | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年6月4日~2009年9月27日 | "中植資本企業融資有限公司" | AFB361 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2017年11月20日~2018年2月28日 | "中泰國際融資有限公司" | BBY334 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年11月13日~2014年12月23日 | "西證(香港)融資有限公司" | AIC042 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年4月20日~2011年6月29日 | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2009年10月15日~2011年3月21日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2007年6月4日~2009年9月27日 | "中植資本企業融資有限公司" | AFB361 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年2月28日~ | "中泰國際融資有限公司" | BBY334 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年1月5日~2017年7月25日 | "西證(香港)融資有限公司" | AIC042 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年2月28日~ | "中泰國際融資有限公司" | BBY334 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2014年12月23日~2017年7月25日 | "西證(香港)融資有限公司" | AIC042 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2011年6月29日~2014年6月26日 | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
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