詳情列表
牌照詳情
| 名字: | YIU Sui Chong姚穗莊 |
| 證監會中央編號: | AOS002 |
| 發牌日期: | 09/12/2020 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "UBS Securities Hong Kong Limited"(BIN466) | 2020年12月9日 | "就機構融資提供意見" | 2020年12月9日 | 代表:由2020年12月9日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "UBS Securities Hong Kong Limited"(BIN466) | "香港中環金融街8號國際金融中心2期46-52樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2011年3月1日~2015年4月25日 | "大和資本市場香港有限公司" | AAB639 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年10月4日~2011年1月30日 | "蘇皇融資亞洲有限公司" | ADB679 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2007年3月14日~2007年4月27日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2020年11月13日~},{"effectiveDate":2016年12月19日,"endDate":2017年11月18日 | BIN466 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2015年6月10日~2016年12月18日 | AAD270 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年3月1日~2015年4月25日 | "大和資本市場香港有限公司" | AAB639 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年10月4日~2011年1月30日 | "蘇皇融資亞洲有限公司" | ADB679 |
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