持牌人士
牌照詳情
| 名字: | YING Dan Yung應丹蓉 |
| 證監會中央編號: | AOK932 |
| 發牌日期: | 15/04/2011 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Nuveen Hong Kong Limited"(BJH146) | 2021年1月8日 | "證券交易" | 2011年4月15日 | 代表:由2021年1月8日 |
| "Nuveen Hong Kong Limited"(BJH146) | 2021年1月8日 | "就證券提供意見" | 2019年2月27日 | 代表:由2021年1月8日 |
| "Nuveen Hong Kong Limited"(BJH146) | 2021年1月8日 | "提供資產管理" | 2012年11月28日 | 代表:由2021年1月8日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Nuveen Hong Kong Limited"(BJH146) | "SUITE 2701-05, 27/F, AIA CENTRAL, 1 CONNAUGHT ROAD, CENTRAL, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2021年1月8日~ | BJH146 | |
| 代表 | "證券交易" | 2015年5月27日~2020年6月30日 | "富蘭克林鄧普頓投資(亞洲)有限公司" | ABY530 |
| 代表 | "證券交易" | 2012年11月28日~2015年5月19日 | "貝萊德資產管理北亞有限公司" | AFF275 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年3月8日~2014年12月31日 | "貝萊德(香港)有限公司" | AAF210 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2021年1月8日~ | BJH146 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年2月27日~2020年6月30日 | "富蘭克林鄧普頓投資(亞洲)有限公司" | ABY530 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2012年11月28日~2015年5月19日 | "貝萊德資產管理北亞有限公司" | AFF275 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年3月8日~2014年12月31日 | "貝萊德(香港)有限公司" | AAF210 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2021年1月8日~ | BJH146 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2015年5月27日~2020年6月30日 | "富蘭克林鄧普頓投資(亞洲)有限公司" | ABY530 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2012年11月28日~2015年5月19日 | "貝萊德資產管理北亞有限公司" | AFF275 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2012年11月28日~2014年12月31日 | "貝萊德(香港)有限公司" | AAF210 |
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