詳情列表
牌照詳情
| 名字: | YIM Chi Ho嚴志豪 |
| 證監會中央編號: | AOD008 |
| 發牌日期: | 30/01/2007 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "West Bull Securities Limited""西牛證券有限公司"(BHT553) | 2016年9月19日 | "證券交易" | 2007年1月30日 | 負責人員:由2016年9月19日 |
| "West Bull Securities Limited""西牛證券有限公司"(BHT553) | 2016年9月19日 | "就證券提供意見" | 2021年1月5日 | 負責人員:由2021年1月5日 |
| "West Bull Securities Limited""西牛證券有限公司"(BHT553) | 2016年9月19日 | "提供資產管理" | 2018年9月12日 | 負責人員:由2020年4月29日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "West Bull Securities Limited""西牛證券有限公司"(BHT553) | "香港灣仔皇后大道東248號陽光中心20樓2008室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年4月29日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2013年11月1日~2016年9月15日 | "高寶集團證券有限公司" | AZJ721 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年8月19日~2013年10月1日 | "北拓國際證券有限公司" | ARR717 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年4月9日~2009年8月11日 | "東盛證券(經紀)有限公司" | ACP065 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年11月1日~2008年11月8日 | "時富證券有限公司" | AAF532 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年4月9日~2009年8月11日 | "東盛期貨(經紀)有限公司" | AHD071 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2006年11月1日~2008年11月8日 | "時富商品有限公司" | AAF557 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2018年9月12日~2020年4月29日 | "西牛證券有限公司" | BHT553 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年9月19日~ | "西牛證券有限公司" | BHT553 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2021年1月5日~ | "西牛證券有限公司" | BHT553 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年4月29日~ | "西牛證券有限公司" | BHT553 |
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