詳情列表
牌照詳情
| 名字: | YE Yong叶勇 |
| 證監會中央編號: | AOB368 |
| 發牌日期: | 18/07/2007 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "GF Capital (Hong Kong) Limited""廣發融資(香港)有限公司"(AOB163) | 2007年7月18日 | "就機構融資提供意見" | 2007年7月18日 | 負責人員:由2007年7月18日 |
| "GF Securities (Hong Kong) Brokerage Limited""廣發証券(香港)經紀有限公司"(AOB364) | 2007年7月18日 | "證券交易" | 2007年7月18日 | 負責人員:由2013年5月20日 |
| "GF Asset Management (Hong Kong) Limited""廣發資產管理(香港)有限公司"(APV768) | 2021年1月7日 | "就證券提供意見" | 2021年1月7日 | 負責人員:由2021年1月7日 |
| "GF Asset Management (Hong Kong) Limited""廣發資產管理(香港)有限公司"(APV768) | 2021年1月7日 | "提供資產管理" | 2021年1月7日 | 負責人員:由2021年1月7日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "GF Capital (Hong Kong) Limited""廣發融資(香港)有限公司"(AOB163) | "香港德輔道中189號李寶椿大厦29-30樓" |
| "GF Securities (Hong Kong) Brokerage Limited""廣發証券(香港)經紀有限公司"(AOB364) | "香港德輔道中189號李寶椿大厦29及30樓" |
| "GF Asset Management (Hong Kong) Limited""廣發資產管理(香港)有限公司"(APV768) | "香港德輔道中189號李寶椿大厦29-30樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2007年7月18日 | "就第6類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2007年7月18日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2013年5月20日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
| 2021年1月7日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2021年1月7日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2021年1月7日 | "除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第9類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：\n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或\n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2007年7月18日~2013年5月20日 | "廣發証券(香港)經紀有限公司" | AOB364 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2013年5月20日~ | "廣發証券(香港)經紀有限公司" | AOB364 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2021年1月7日~ | "廣發資產管理(香港)有限公司" | APV768 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2007年7月18日~ | "廣發融資(香港)有限公司" | AOB163 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2021年1月7日~ | "廣發資產管理(香港)有限公司" | APV768 |
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