詳情列表
牌照詳情
| 名字: | YING Tak Sun Nelson應德信 |
| 證監會中央編號: | AMY780 |
| 發牌日期: | 15/12/2017 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "China Enterprise Securities Company Limited""華業金控證券有限公司"(ADJ832) | 2019年5月2日 | "證券交易" | 2019年5月2日 | 負責人員:由2019年5月2日 |
| "China Enterprise Securities Company Limited""華業金控證券有限公司"(ADJ832) | 2019年5月2日 | "就證券提供意見" | 2019年5月2日 | 負責人員:由2019年5月2日 |
| "China Enterprise Securities Company Limited""華業金控證券有限公司"(ADJ832) | 2019年5月2日 | "提供資產管理" | 2019年5月2日 | 負責人員:由2019年5月2日 |
| "China Enterprise Capital Company Limited""華業金控資本有限公司"(BIV746) | 2017年12月15日 | "就機構融資提供意見" | 2017年12月15日 | 負責人員:由2017年12月15日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "China Enterprise Capital Company Limited""華業金控資本有限公司"(BIV746) | "香港中環德輔道2A號中國銀行大廈6樓C室" |
| "China Enterprise Securities Company Limited""華業金控證券有限公司"(ADJ832) | "香港九龍官塘巧明街100號安盛金融大廈19樓1903" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年12月15日 | "就第6類受規管活動而言持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易以顧問身分向客戶提供意見時必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2017年12月15日 | "就第6類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2019年5月2日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2019年5月2日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2019年5月2日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年5月2日~ | "華業金控證券有限公司" | ADJ832 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年5月2日~ | "華業金控證券有限公司" | ADJ832 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年12月15日~ | "華業金控資本有限公司" | BIV746 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2019年5月2日~ | "華業金控證券有限公司" | ADJ832 |
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