詳情列表
牌照詳情
| 名字: | YUE Ho Tung, Tony余浩東 |
| 證監會中央編號: | ALU744 |
| 發牌日期: | 19/07/2012 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "UOB Kay Hian (Hong Kong) Limited""大華繼顯(香港)有限公司"(AAW261) | 2015年10月2日 | "證券交易" | 2014年2月27日 | 負責人員:由2017年11月24日 |
| "UOB Kay Hian (Hong Kong) Limited""大華繼顯(香港)有限公司"(AAW261) | 2015年10月2日 | "就機構融資提供意見" | 2012年7月19日 | 負責人員:由2017年11月24日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "UOB Kay Hian (Hong Kong) Limited""大華繼顯(香港)有限公司"(AAW261) | "香港告士打道39號夏愨大廈6樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年11月24日 | "就第6類受規管活動而言持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易以顧問身分向客戶提供意見時必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2017年11月24日 | "就第1類受規管活動而言持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2015年10月2日~2017年11月24日 | "大華繼顯(香港)有限公司" | AAW261 |
| 代表 | "證券交易" | 2014年2月27日~2015年9月1日 | "農銀國際融資有限公司" | AWL249 |
| 代表 | "證券交易" | 2014年2月27日~2015年9月1日 | "農銀國際證券有限公司" | ACX411 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年11月28日~2011年9月15日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年3月29日~2005年11月26日 | "新加坡大華亞洲(香港)有限公司" | AAI751 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2012年6月22日~2014年2月1日 | "華高和昇財務顧問有限公司" | AAZ354 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2005年11月28日~2011年9月15日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2005年3月29日~2005年11月26日 | "新加坡大華亞洲(香港)有限公司" | AAI751 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2015年10月2日~2017年11月24日 | "大華繼顯(香港)有限公司" | AAW261 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年2月27日~2015年9月1日 | "農銀國際融資有限公司" | AWL249 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2012年6月22日~2014年2月1日 | "華高和昇財務顧問有限公司" | AAZ354 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2005年11月28日~2011年9月15日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2005年3月29日~2005年11月26日 | "新加坡大華亞洲(香港)有限公司" | AAI751 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年11月24日~ | "大華繼顯(香港)有限公司" | AAW261 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年11月24日~ | "大華繼顯(香港)有限公司" | AAW261 |
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