詳情列表
牌照詳情
| 名字: | YUAN Jun袁駿 |
| 證監會中央編號: | ALI308 |
| 發牌日期: | 29/04/2020 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "PrideRock Global Investment Management Limited""晟元全球投資管理有限公司"(BPI149) | 2020年4月29日 | "就證券提供意見" | 2020年4月29日 | 負責人員:由2020年4月29日 |
| "PrideRock Global Investment Management Limited""晟元全球投資管理有限公司"(BPI149) | 2020年4月29日 | "提供資產管理" | 2020年4月29日 | 負責人員:由2020年4月29日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "PrideRock Global Investment Management Limited""晟元全球投資管理有限公司"(BPI149) | "香港北角電氣道183號友邦廣場43樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年4月29日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年4月29日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2013年5月31日~2017年1月20日},{"effectiveDate":2013年3月25日,"endDate":2013年4月1日 | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年11月19日~2010年9月22日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2016年10月11日~2017年1月20日 | "高盛(亞洲)證券有限公司" | BHX981 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2013年5月31日~2016年10月10日 | "高盛期貨(亞洲)有限公司" | ABW343 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2006年1月25日~2010年9月22日 | AAE964 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2005年3月15日~2006年1月23日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2010年3月10日~2010年9月22日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2010年3月10日~2010年9月22日 | AAE964 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年4月29日~ | "晟元全球投資管理有限公司" | BPI149 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年4月29日~ | "晟元全球投資管理有限公司" | BPI149 |
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