詳情列表
牌照詳情
| 名字: | YIM Yu Tak嚴汝德 |
| 證監會中央編號: | AIR501 |
| 發牌日期: | 20/05/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "BaoQiao Partners Securities (HK) Limited""寶橋證券(香港)有限公司"(AEU761) | 2019年10月29日 | "證券交易" | 2011年6月20日 | 代表:由2019年10月29日 |
| "Absolute Investment Management (HK) Limited""寶橋投資管理有限公司"(AGY047) | 2004年6月9日 | "就證券提供意見" | 2008年3月11日 | 負責人員:由2008年3月11日 |
| "Absolute Investment Management (HK) Limited""寶橋投資管理有限公司"(AGY047) | 2004年6月9日 | "提供資產管理" | 2004年6月9日 | 負責人員:由2007年1月23日 |
| "BaoQiao Partners Capital Limited""寶橋融資有限公司"(AQA625) | 2011年6月20日 | "證券交易" | 2011年6月20日 | 負責人員:由2018年1月4日 |
| "BaoQiao Partners Capital Limited""寶橋融資有限公司"(AQA625) | 2011年6月20日 | "就機構融資提供意見" | 2011年6月20日 | 負責人員:由2014年5月22日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Absolute Investment Management (HK) Limited""寶橋投資管理有限公司"(AGY047) | "香港金鐘夏愨道18號海富中心1座28樓2803-05室" |
| "BaoQiao Partners Capital Limited""寶橋融資有限公司"(AQA625) | "香港金鐘夏愨道18號海富中心1座28樓2803-05室" |
| "BaoQiao Partners Securities (HK) Limited""寶橋證券(香港)有限公司"(AEU761) | "香港金鐘夏愨道18號海富中心1座28樓2803-05室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2007年1月23日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2007年1月23日 | "就第9類受規管活動而言，持牌人不得為他人提供管理期貨合約投資組合的服務。" |
| 2014年5月22日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2018年1月4日 | "就第1類受規管活動而言持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年10月29日~ | "寶橋證券(香港)有限公司" | AEU761 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年6月20日~2018年1月4日 | "寶橋融資有限公司" | AQA625 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年5月20日~2003年8月7日 | "寶橋投資管理有限公司" | AGY047 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年6月20日~2014年5月22日 | "寶橋融資有限公司" | AQA625 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年8月22日~2004年6月9日 | "喜銀有限公司" | AFA602 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2004年6月9日~2007年1月23日},{"effectiveDate":2003年5月20日,"endDate":2003年8月7日 | "寶橋投資管理有限公司" | AGY047 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年1月4日~ | "寶橋融資有限公司" | AQA625 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2008年3月11日~ | "寶橋投資管理有限公司" | AGY047 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2014年5月22日~ | "寶橋融資有限公司" | AQA625 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2007年1月23日~ | "寶橋投資管理有限公司" | AGY047 |
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