詳情列表
牌照詳情
| 名字: | YIP Kai Sun, Sunny葉啟燊 |
| 證監會中央編號: | AHK750 |
| 發牌日期: | 11/07/2013 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "BOCI Securities Limited""中銀國際證券有限公司"(AAC298) | 2021年1月13日 | "證券交易" | 2021年1月13日 | 代表:由2021年1月13日 |
| "BOCI Asia Limited""中銀國際亞洲有限公司"(AET863) | 2019年1月24日 | "證券交易" | 2021年1月13日 | 代表:由2021年1月13日 |
| "BOCI Asia Limited""中銀國際亞洲有限公司"(AET863) | 2019年1月24日 | "就機構融資提供意見" | 2013年7月11日 | 負責人員:由2019年5月6日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "BOCI Asia Limited""中銀國際亞洲有限公司"(AET863) | "香港中環花園道1號中銀大廈26樓" |
| "BOCI Securities Limited""中銀國際證券有限公司"(AAC298) | "香港中環花園道1號中銀大廈20樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年5月6日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2021年1月13日~ | "中銀國際亞洲有限公司" | AET863 |
| 代表 | "證券交易" | 2021年1月13日~ | "中銀國際證券有限公司" | AAC298 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年4月29日~2016年7月26日 | "興證國際融資有限公司" | BAK956 |
| 代表 | "證券交易" | 2014年9月17日~2016年4月14日 | "安信國際證券(香港)有限公司" | AUW685 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年10月27日~2012年8月22日 | "大和資本市場香港有限公司" | AAB639 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年12月20日~2011年10月21日 | "滙富融資有限公司" | ACB578 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年12月20日~2011年10月21日 | "滙富金融服務有限公司" | ADF346 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年11月8日~2010年12月1日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年5月16日~2010年9月15日 | "農銀國際證券有限公司" | ACX411 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年2月3日~2007年5月1日 | "新鴻基國際有限公司" | AAI430 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月27日 | "新鴻基國際有限公司" | AAI430 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2019年1月24日~2019年5月6日 | "中銀國際亞洲有限公司" | AET863 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年4月29日~2016年7月26日 | "興證國際融資有限公司" | BAK956 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2013年7月11日~2013年10月25日 | "安信融資(香港)有限公司" | AVL376 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年10月27日~2011年12月9日 | "大和資本市場香港有限公司" | AAB639 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年12月20日~2011年6月30日 | "滙富金融服務有限公司" | ADF346 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年12月20日~2011年3月29日 | "滙富融資有限公司" | ACB578 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年11月8日~2010年12月1日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2007年5月16日~2008年1月24日 | "農銀國際證券有限公司" | ACX411 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2007年5月1日 | "新鴻基國際有限公司" | AAI430 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年1月27日 | "新鴻基國際有限公司" | AAI430 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年7月26日~2018年12月31日 | "興證國際融資有限公司" | BAK956 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年5月6日~ | "中銀國際亞洲有限公司" | AET863 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2016年7月26日~2018年12月31日 | "興證國際融資有限公司" | BAK956 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2013年10月25日~2016年4月14日 | "安信融資(香港)有限公司" | AVL376 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2011年12月9日~2012年8月22日 | "大和資本市場香港有限公司" | AAB639 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2011年3月29日~2011年10月21日 | "滙富融資有限公司" | ACB578 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2008年1月24日~2010年9月15日 | "農銀國際證券有限公司" | ACX411 |
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