詳情列表
牌照詳情
| 名字: | YIP Ka Tak, Sammy葉家德 |
| 證監會中央編號: | AGO831 |
| 發牌日期: | 26/10/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Vanguard Investments Hong Kong Limited""領航投資香港有限公司"(AYT820) | 2015年7月9日 | "證券交易" | 2006年9月4日 | 負責人員:由2016年1月4日 |
| "Vanguard Investments Hong Kong Limited""領航投資香港有限公司"(AYT820) | 2015年7月9日 | "就證券提供意見" | 2004年10月26日 | 負責人員:由2016年1月4日 |
| "Vanguard Investments Hong Kong Limited""領航投資香港有限公司"(AYT820) | 2015年7月9日 | "提供資產管理" | 2004年10月26日 | 負責人員:由2015年9月24日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Vanguard Investments Hong Kong Limited""領航投資香港有限公司"(AYT820) | "香港中環皇后大道中99號中環中心48樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2016年11月22日 | "在領航投資香港有限公司所管理的跟蹤指數交易所買賣基金上市之前，持牌人如就該等基金履行任何分銷職能，須嚴格遵守就Vanguard ETF系列而採納的分銷程序。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2015年7月9日~2016年1月4日 | "領航投資香港有限公司" | AYT820 |
| 代表 | "證券交易" | 2013年9月3日~2015年6月24日 | AGP568 | |
| 代表 | "證券交易" | 2010年4月26日~2010年7月9日 | "力寶投資管理有限公司" | AAW384 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年9月4日~2007年7月24日 | "道富環球投資管理亞洲有限公司" | AEI343 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年7月9日~2016年1月4日 | "領航投資香港有限公司" | AYT820 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年9月3日~2015年6月24日 | AGP568 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年4月26日~2010年7月9日 | "力寶投資管理有限公司" | AAW384 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2006年2月7日 | "道富環球投資管理亞洲有限公司" | AEI343 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2005年7月5日~2006年2月7日 | ALW590 | |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2006年2月7日 | "道富環球投資管理亞洲有限公司" | AEI343 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年4月26日~2010年7月9日 | "力寶投資管理有限公司" | AAW384 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2007年7月24日~2010年4月12日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2004年10月26日 | "道富環球投資管理亞洲有限公司" | AEI343 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2007年7月24日~2010年4月12日 | ALW590 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2015年7月9日~2015年9月24日 | "領航投資香港有限公司" | AYT820 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2013年9月3日~2015年6月24日 | AGP568 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2010年4月26日~2010年7月9日 | "力寶投資管理有限公司" | AAW384 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2006年2月7日 | "道富環球投資管理亞洲有限公司" | AEI343 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2005年7月5日~2006年2月7日 | ALW590 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年1月4日~ | "領航投資香港有限公司" | AYT820 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年7月9日~2013年8月14日 | "力寶投資管理有限公司" | AAW384 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2007年7月24日~2010年4月12日 | "道富環球投資管理亞洲有限公司" | AEI343 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年1月4日~ | "領航投資香港有限公司" | AYT820 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2013年3月5日~2013年8月14日 | AAK018 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2010年7月9日~2013年8月14日 | "力寶投資管理有限公司" | AAW384 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2006年2月7日~2010年4月12日 | "道富環球投資管理亞洲有限公司" | AEI343 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2006年2月7日~2010年4月12日 | ALW590 | |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2006年2月7日~2010年4月12日 | "道富環球投資管理亞洲有限公司" | AEI343 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2016年11月22日~2019年7月12日 | "領航投資香港有限公司" | AYT820 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2010年7月9日~2013年8月14日 | "力寶投資管理有限公司" | AAW384 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2015年9月24日~ | "領航投資香港有限公司" | AYT820 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2013年3月5日~2013年8月14日 | AAD847 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2013年3月5日~2013年8月14日 | AAK018 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2010年7月9日~2013年8月14日 | "力寶投資管理有限公司" | AAW384 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2006年2月7日~2010年4月12日 | "道富環球投資管理亞洲有限公司" | AEI343 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2006年2月7日~2010年4月12日 | ALW590 |
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