YAM Wai Yuen Vincent任維淵(AGM448)

牌照詳情

名字:	YAM Wai Yuen Vincent任維淵
證監會中央編號:	AGM448
發牌日期:	28/10/2016

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Guotai Junan Securities (Hong Kong) Limited""國泰君安證券(香港)有限公司"(ABY236)	2018年4月11日	"證券交易"	2018年4月25日	代表:由2018年4月25日
"Guotai Junan Securities (Hong Kong) Limited""國泰君安證券(香港)有限公司"(ABY236)	2018年4月11日	"就證券提供意見"	2016年10月28日	代表:由2018年4月11日
"Guotai Junan Futures (Hong Kong) Limited""國泰君安期貨(香港)有限公司"(ADI115)	2018年4月25日	"期貨合約交易"	2018年4月25日	代表:由2018年4月25日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Guotai Junan Securities (Hong Kong) Limited""國泰君安證券(香港)有限公司"(ABY236)	"香港中環皇后大道中181號新紀元廣場26-28字樓"
"Guotai Junan Futures (Hong Kong) Limited""國泰君安期貨(香港)有限公司"(ADI115)	"香港中環皇后大道中181號新紀元廣場26-28字樓"

條件

生效日期	牌照條件

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2018年4月25日~	"國泰君安證券(香港)有限公司"	ABY236
代表	"證券交易"	2013年8月5日~2015年1月21日	"野村國際(香港)有限公司"	AAF742
代表	"證券交易"	2003年4月1日~2013年4月27日		AAC198
代表	"證券交易"	2003年4月1日~2013年4月27日		AAC352
代表	"期貨合約交易"	2018年4月25日~	"國泰君安期貨(香港)有限公司"	ADI115
代表	"期貨合約交易"	2013年8月5日~2015年1月21日	"野村國際(香港)有限公司"	AAF742
代表	"期貨合約交易"	2010年11月15日~2013年4月27日		AAC352
代表	"期貨合約交易"	2007年3月20日~2010年11月15日		AAE786
代表	"就證券提供意見"	2018年4月11日~	"國泰君安證券(香港)有限公司"	ABY236
代表	"就證券提供意見"	2017年7月11日~2017年12月29日	"高原証券有限公司"	AVH546
代表	"就證券提供意見"	2016年10月18日~2017年5月13日	"中國光大資產管理有限公司"	AGC028
代表	"就證券提供意見"	2003年4月1日~2005年3月23日		AAC198
代表	"就證券提供意見"	2003年4月1日~2005年3月23日		AAC352
代表	"就機構融資提供意見"	2003年4月1日~2005年3月23日		AAC198
代表	"就機構融資提供意見"	2003年4月1日~2005年3月23日		AAC352
代表	"提供自動化交易服務"	2003年4月1日~2005年3月23日		AAC198
代表	"提供資產管理"	2017年7月11日~2017年12月29日	"高原証券有限公司"	AVH546
代表	"提供資產管理"	2016年10月18日~2017年5月13日	"中國光大資產管理有限公司"	AGC028
代表	"提供資產管理"	2015年7月8日~2016年2月16日		APX121
代表	"提供資產管理"	2003年4月1日~2005年1月25日		AAC198
代表	"提供資產管理"	2003年4月1日~2005年1月25日		AAC352

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