詳情列表
牌照詳情
| 名字: | YAN Man Sing, Frankie甄文星 |
| 證監會中央編號: | AGF408 |
| 發牌日期: | 06/12/2007 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "First Capital Asset Management Limited""首控資產管理有限公司"(BEA129) | 2020年3月16日 | "提供資產管理" | 2020年3月16日 | 代表:由2020年3月16日 |
| "First Capital International Finance Limited""首控國際金融有限公司"(BHR763) | 2019年4月15日 | "證券交易" | 2010年10月5日 | 負責人員:由2019年4月15日 |
| "First Capital International Finance Limited""首控國際金融有限公司"(BHR763) | 2019年4月15日 | "就機構融資提供意見" | 2007年12月6日 | 負責人員:由2019年4月15日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "First Capital International Finance Limited""首控國際金融有限公司"(BHR763) | "香港中環皇后大道中99號中環中心45樓4513室" |
| "First Capital Asset Management Limited""首控資產管理有限公司"(BEA129) | "香港中環皇后大道中99號中環中心45樓4501室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年4月15日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2013年8月28日~2013年12月31日 | "普頓資本有限公司" | AOY206 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年10月24日~2013年6月30日 | "滙富金融服務有限公司" | ADF346 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年10月5日~2011年10月1日 | "國金證券(香港)有限公司" | AAI195 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2005年2月21日 | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2005年10月6日 | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2020年3月16日~ | "首控資產管理有限公司" | BEA129 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2010年10月5日~2011年10月1日 | "國金證券(香港)有限公司" | AAI195 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2005年2月21日 | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年4月15日~ | "首控國際金融有限公司" | BHR763 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年1月7日~2018年9月30日 | "中泰國際融資有限公司" | BBY334 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年4月15日~ | "首控國際金融有限公司" | BHR763 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2014年1月7日~2018年9月30日 | "中泰國際融資有限公司" | BBY334 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2013年8月28日~2013年12月31日 | "普頓資本有限公司" | AOY206 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2011年10月24日~2013年6月30日 | "滙富融資有限公司" | ACB578 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2008年6月23日~2011年10月1日 | "國金證券(香港)有限公司" | AAI195 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2007年12月6日~2008年3月20日 | "美建證券有限公司" | ACR387 |
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