詳情列表
牌照詳情
| 名字: | YU Linda余蓮達 |
| 證監會中央編號: | AFT823 |
| 發牌日期: | 09/02/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Cheong Lee Securities Limited""昌利證券有限公司"(AMI414) | 2007年10月30日 | "證券交易" | 2004年2月9日 | 負責人員:由2008年5月13日 |
| "Cheong Lee Securities Limited""昌利證券有限公司"(AMI414) | 2007年10月30日 | "就證券提供意見" | 2009年7月8日 | 負責人員:由2009年7月8日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Cheong Lee Securities Limited""昌利證券有限公司"(AMI414) | "香港灣仔告士打道56號東亞銀行港灣中心16樓B室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2009年7月8日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2007年10月30日~2008年5月13日 | "昌利證券有限公司" | AMI414 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年7月9日~2007年10月16日 | "常匯證券有限公司" | AAD361 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2007年6月5日 | "滙信理財有限公司" | AFJ685 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年9月23日 | "滙信理財有限公司" | AFJ685 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年9月23日 | "滙信理財有限公司" | AFJ685 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年9月23日 | "滙信理財有限公司" | AFJ685 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年9月23日 | "滙信理財有限公司" | AFJ685 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2008年5月13日~ | "昌利證券有限公司" | AMI414 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2009年7月8日~ | "昌利證券有限公司" | AMI414 |
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