詳情列表
牌照詳情
| 名字: | YIM Fung閻峰 |
| 證監會中央編號: | AFP741 |
| 發牌日期: | 30/03/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Guotai Junan Securities (Hong Kong) Limited""國泰君安證券(香港)有限公司"(ABY236) | 2019年1月4日 | "證券交易" | 2004年3月30日 | 負責人員:由2019年1月4日 |
| "Guotai Junan Securities (Hong Kong) Limited""國泰君安證券(香港)有限公司"(ABY236) | 2019年1月4日 | "就證券提供意見" | 2004年3月30日 | 負責人員:由2019年1月4日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Guotai Junan Securities (Hong Kong) Limited""國泰君安證券(香港)有限公司"(ABY236) | "香港中環皇后大道中181號新紀元廣場26-28字樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年1月4日~},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2015年7月28日 | "國泰君安證券(香港)有限公司" | ABY236 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2009年9月23日~2020年11月16日 | "國泰君安資產管理(亞洲)有限公司" | ADH990 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年2月17日~2020年9月30日 | "國泰君安基金管理有限公司" | AQW326 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年1月4日~},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2015年7月28日 | "國泰君安證券(香港)有限公司" | ABY236 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2004年11月29日~2020年11月16日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2004年3月30日 | "國泰君安資產管理(亞洲)有限公司" | ADH990 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2011年8月4日~2020年11月16日 | "國泰君安基金管理有限公司" | AQW326 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年3月30日 | "國泰君安證券(香港)有限公司" | ABY236 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2020年11月16日 | "國泰君安資產管理(亞洲)有限公司" | ADH990 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2008年5月29日~2020年11月16日 | "國泰君安基金管理有限公司" | AQW326 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年3月30日 | "國泰君安證券(香港)有限公司" | ABY236 |
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