詳情列表
牌照詳情
| 名字: | YOUNG Mai San |
| 證監會中央編號: | AFC441 |
| 發牌日期: | 17/08/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Canterbury Capital Limited"(AHD688) | 2005年6月14日 | "就證券提供意見" | 2004年8月17日 | 負責人員:由2005年6月14日 |
| "Canterbury Capital Limited"(AHD688) | 2005年6月14日 | "提供資產管理" | 2004年8月17日 | 負責人員:由2005年6月14日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Canterbury Capital Limited"(AHD688) | "香港金鐘道89號力寶中心二座1906" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2005年3月30日 | "就第9類受規管活動而言，除為對沖目的而進行有關交易外，持牌人不得為他人提供管理期貨合約投資組合的服務。" |
| 2005年3月30日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2003年7月21日~2004年6月4日 | "農銀國際證券有限公司" | ACX411 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2003年7月21日 | "日盛嘉富證券國際有限公司" | ABW380 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2004年8月17日~2005年3月30日 | AHD688 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年7月21日 | "日盛嘉富證券國際有限公司" | ABW380 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年7月21日~2004年6月4日 | "農銀國際證券有限公司" | ACX411 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年7月21日 | "日盛嘉富證券國際有限公司" | ABW380 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年7月21日~2003年10月29日 | "農銀國際證券有限公司" | ACX411 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年7月21日 | "日盛嘉富證券國際有限公司" | ABW380 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2004年8月17日~2005年3月30日 | AHD688 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年7月21日 | "日盛嘉富證券國際有限公司" | ABW380 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2005年3月30日~ | AHD688 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2005年3月30日~ | AHD688 |
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