詳情列表
牌照詳情
| 名字: | YU Shui Sang, Bernard余瑞生 |
| 證監會中央編號: | AEO855 |
| 發牌日期: | 13/10/2016 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "E-Belt Capital Limited""一帶資本有限公司"(BHU664) | 2021年4月30日 | "提供資產管理" | 2017年8月18日 | 代表:由2021年4月30日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "E-Belt Capital Limited""一帶資本有限公司"(BHU664) | "Unit 7A1, Wyndham Place, 40-44 Wyndham Street, Central, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年6月13日 | "就第5類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年6月13日 | "就第6類受規管活動而言持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
| 2018年6月13日 | "就第6類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年11月25日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
| 2020年11月25日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2013年9月30日~2014年1月27日 | "天大証券有限公司" | AVT666 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年4月1日~2005年4月22日 | "名匯證券有限公司" | AEF482 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年1月25日~2005年2月7日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年7月23日~2004年8月3日 | "滙信理財有限公司" | AFJ685 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2013年9月30日~2014年1月27日 | "天大証券有限公司" | AVT666 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2005年4月1日~2005年4月22日 | "名匯期貨有限公司" | AGA532 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2005年1月25日~2005年2月7日 | "招商期貨(香港)有限公司" | AGO928 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2018年5月2日~2018年6月13日 | "山高國際資產管理有限公司" | ARI207 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年5月29日~2014年8月29日 | "金瑜融資有限公司" | AQZ953 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2021年4月30日~ | "一帶資本有限公司" | BHU664 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2018年5月2日~2018年6月13日 | "山高國際資產管理有限公司" | ARI207 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2014年10月10日~2014年10月24日 | "萬眾證券有限公司" | AQW828 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2013年9月30日~2013年12月6日 | "天大資產管理有限公司" | AVT667 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年11月25日~2021年1月3日 | "山高國際證券有限公司" | ADY241 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年4月2日~2015年10月1日 | "萬眾證券有限公司" | AQW828 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年1月27日~2014年4月18日 | "天大証券有限公司" | AVT666 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2005年4月22日~2013年9月2日 | "名匯證券有限公司" | AEF482 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2004年8月3日~2004年10月6日 | "滙信理財有限公司" | AFJ685 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月1日~2004年7月15日 | "穎翔證券有限公司" | ADR667 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2017年3月21日~2017年4月11日 | "財華證券有限公司" | AAH574 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2014年1月27日~2014年4月18日 | "天大証券有限公司" | AVT666 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2005年4月22日~2013年9月2日 | "名匯期貨有限公司" | AGA532 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2004年8月3日~2004年10月6日 | "滙信理財有限公司" | AFJ685 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年6月13日~2021年1月3日 | "山高國際資產管理有限公司" | ARI207 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年8月18日~2018年2月1日 | BAK510 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年10月13日~2017年1月16日 | "軟庫亞科網投資管理有限公司" | AFT391 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2015年4月2日~2015年10月1日 | "萬眾證券有限公司" | AQW828 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2018年6月13日~2021年1月3日 | "山高國際資產管理有限公司" | ARI207 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年6月13日~2021年1月3日 | "山高國際資產管理有限公司" | ARI207 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年6月13日~2021年1月3日 | "山高國際資產管理有限公司" | ARI207 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年8月18日~2018年2月1日 | BAK510 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2016年10月13日~2017年1月16日 | "軟庫亞科網投資管理有限公司" | AFT391 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2014年10月24日~2015年10月1日 | "萬眾證券有限公司" | AQW828 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2013年12月6日~2014年4月18日 | "天大資產管理有限公司" | AVT667 |
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