WANG Wei王巍(BGK772)

牌照詳情

名字:	WANG Wei王巍
證監會中央編號:	BGK772
發牌日期:	07/12/2015

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"ICBC International Capital Limited""工銀國際融資有限公司"(AQW615)	2015年12月7日	"證券交易"	2015年12月7日	負責人員:由2018年5月3日
"ICBC International Capital Limited""工銀國際融資有限公司"(AQW615)	2015年12月7日	"就證券提供意見"	2018年5月11日	負責人員:由2018年5月11日
"ICBC International Capital Limited""工銀國際融資有限公司"(AQW615)	2015年12月7日	"就機構融資提供意見"	2015年12月7日	負責人員:由2018年5月3日
"ICBC International Securities Limited""工銀國際證券有限公司"(ARO299)	2015年12月7日	"證券交易"	2015年12月7日	負責人員:由2018年5月3日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"ICBC International Capital Limited""工銀國際融資有限公司"(AQW615)	"香港中環花園道3號中國工商銀行大廈37樓"
"ICBC International Securities Limited""工銀國際證券有限公司"(ARO299)	"香港中環花園道3號中國工商銀行大廈37樓"

條件

生效日期	牌照條件
2018年5月3日	"就第1類受規管活動而言持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。"
2018年5月3日	"就第1類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。"
2018年5月3日	"就第6類受規管活動而言持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。"
2018年5月3日	"就第6類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。"
2018年5月11日	"就第4類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2015年10月29日~2018年5月3日	"工銀國際融資有限公司"	AQW615
代表	"證券交易"	2015年10月29日~2018年5月3日	"工銀國際證券有限公司"	ARO299
代表	"就機構融資提供意見"	2015年10月29日~2018年5月3日	"工銀國際融資有限公司"	AQW615
負責人員	"證券交易"	2018年5月3日~	"工銀國際融資有限公司"	AQW615
負責人員	"證券交易"	2018年5月3日~	"工銀國際證券有限公司"	ARO299
負責人員	"就證券提供意見"	2018年5月11日~	"工銀國際融資有限公司"	AQW615
負責人員	"就機構融資提供意見"	2018年5月3日~	"工銀國際融資有限公司"	AQW615

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