詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WANG Yaowu汪要武 |
| 證監會中央編號: | BGK551 |
| 發牌日期: | 18/09/2018 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "ICBC International Capital Limited""工銀國際融資有限公司"(AQW615) | 2018年9月18日 | "證券交易" | 2018年9月18日 | 負責人員:由2018年9月18日 |
| "ICBC International Capital Limited""工銀國際融資有限公司"(AQW615) | 2018年9月18日 | "就證券提供意見" | 2018年9月18日 | 負責人員:由2018年9月18日 |
| "ICBC International Capital Limited""工銀國際融資有限公司"(AQW615) | 2018年9月18日 | "就機構融資提供意見" | 2018年9月18日 | 負責人員:由2018年9月18日 |
| "ICBC International Securities Limited""工銀國際證券有限公司"(ARO299) | 2018年9月18日 | "證券交易" | 2018年9月18日 | 負責人員:由2018年9月18日 |
| "ICBC International Securities Limited""工銀國際證券有限公司"(ARO299) | 2018年9月18日 | "就證券提供意見" | 2018年9月18日 | 負責人員:由2018年9月18日 |
| "ICBC International Futures Limited""工銀國際期貨有限公司"(ASO632) | 2018年9月18日 | "期貨合約交易" | 2018年9月18日 | 負責人員:由2018年9月18日 |
| "ICBC International Research Limited""工銀國際證券研究有限公司"(ASX557) | 2018年9月18日 | "就證券提供意見" | 2018年9月18日 | 負責人員:由2018年9月18日 |
| "ICBC International Fund Management Limited""工銀國際基金管理有限公司"(ATI575) | 2018年9月18日 | "證券交易" | 2018年9月18日 | 負責人員:由2018年9月18日 |
| "ICBC International Fund Management Limited""工銀國際基金管理有限公司"(ATI575) | 2018年9月18日 | "就證券提供意見" | 2018年9月18日 | 負責人員:由2018年9月18日 |
| "ICBC International Fund Management Limited""工銀國際基金管理有限公司"(ATI575) | 2018年9月18日 | "提供資產管理" | 2018年9月18日 | 負責人員:由2018年9月18日 |
| "ICBC International Asset Management Limited""工銀國際資產管理有限公司"(ATQ679) | 2018年9月18日 | "證券交易" | 2018年9月18日 | 負責人員:由2018年9月18日 |
| "ICBC International Asset Management Limited""工銀國際資產管理有限公司"(ATQ679) | 2018年9月18日 | "就證券提供意見" | 2018年9月18日 | 負責人員:由2018年9月18日 |
| "ICBC International Asset Management Limited""工銀國際資產管理有限公司"(ATQ679) | 2018年9月18日 | "提供資產管理" | 2018年9月18日 | 負責人員:由2018年9月18日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "ICBC International Securities Limited""工銀國際證券有限公司"(ARO299) | "香港中環花園道3號中國工商銀行大廈37樓" |
| "ICBC International Capital Limited""工銀國際融資有限公司"(AQW615) | "香港中環花園道3號中國工商銀行大廈37樓" |
| "ICBC International Asset Management Limited""工銀國際資產管理有限公司"(ATQ679) | "香港中環花園道3號中國工商銀行大廈37樓" |
| "ICBC International Fund Management Limited""工銀國際基金管理有限公司"(ATI575) | "香港中環花園道3號中國工商銀行大廈37樓" |
| "ICBC International Futures Limited""工銀國際期貨有限公司"(ASO632) | "香港中環花園道3號中國工商銀行大廈37樓" |
| "ICBC International Research Limited""工銀國際證券研究有限公司"(ASX557) | "香港中環花園道3號中國工商銀行大廈37樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年9月18日 | "就第1類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年9月18日 | "就第2類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年9月18日 | "就第9類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年9月18日 | "就第6類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年9月18日 | "就第6類受規管活動而言持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
| 2018年9月18日 | "就第4類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2015年10月26日~2017年3月17日 | "工銀國際證券有限公司" | ARO299 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2015年10月26日~2017年3月17日 | "工銀國際期貨有限公司" | ASO632 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2015年10月26日~2017年3月17日 | "工銀國際證券有限公司" | ARO299 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年10月26日~2017年3月17日 | "工銀國際資產管理有限公司" | ATQ679 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年10月26日~2017年3月17日 | "工銀國際證券研究有限公司" | ASX557 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年10月26日~2017年3月17日 | "工銀國際證券有限公司" | ARO299 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2015年10月26日~2017年3月17日 | "工銀國際資產管理有限公司" | ATQ679 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年9月18日~ | "工銀國際資產管理有限公司" | ATQ679 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年9月18日~ | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年9月18日~ | "工銀國際基金管理有限公司" | ATI575 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年9月18日~ | "工銀國際證券有限公司" | ARO299 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2018年9月18日~ | "工銀國際期貨有限公司" | ASO632 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2018年9月18日~2019年8月14日 | "工銀國際證券有限公司" | ARO299 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年9月18日~ | "工銀國際資產管理有限公司" | ATQ679 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年9月18日~ | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年9月18日~ | "工銀國際基金管理有限公司" | ATI575 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年9月18日~ | "工銀國際證券研究有限公司" | ASX557 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年9月18日~ | "工銀國際證券有限公司" | ARO299 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年9月18日~ | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年9月18日~ | "工銀國際資產管理有限公司" | ATQ679 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年9月18日~ | "工銀國際基金管理有限公司" | ATI575 |
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