詳情列表
牌照詳情
| 名字: | YEUNG Sau San, Eric楊秀臣 |
| 證監會中央編號: | ADL089 |
| 發牌日期: | 30/09/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "ICBC International Asset Management Limited""工銀國際資產管理有限公司"(ATQ679) | 2015年3月31日 | "證券交易" | 2003年9月30日 | 負責人員:由2016年6月15日 |
| "ICBC International Asset Management Limited""工銀國際資產管理有限公司"(ATQ679) | 2015年3月31日 | "就證券提供意見" | 2007年6月11日 | 負責人員:由2015年3月31日 |
| "ICBC International Asset Management Limited""工銀國際資產管理有限公司"(ATQ679) | 2015年3月31日 | "提供資產管理" | 2015年3月31日 | 負責人員:由2015年3月31日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "ICBC International Asset Management Limited""工銀國際資產管理有限公司"(ATQ679) | "香港中環花園道3號中國工商銀行大廈37樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2015年3月31日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2014年4月17日~2014年5月23日 | "工銀國際證券有限公司" | ARO299 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年4月30日~2007年6月11日 | "中信証券經紀(香港)有限公司" | AAE879 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2014年4月17日~2014年5月23日 | "工銀國際證券有限公司" | ARO299 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2007年9月3日~2010年4月19日 | "中信証券期貨(香港)有限公司" | AHR752 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2014年4月17日~2014年5月23日 | "工銀國際證券有限公司" | ARO299 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2012年4月18日~2014年4月1日 | "中信証券融資(香港)有限公司" | ABF671 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年6月15日~ | "工銀國際資產管理有限公司" | ATQ679 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年5月23日~2020年9月3日 | "工銀國際證券有限公司" | ARO299 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2007年6月11日~2014年4月1日 | "中信証券經紀(香港)有限公司" | AAE879 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2004年9月30日~2007年4月19日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月1日~2004年8月18日 | "中信証券融資(香港)有限公司" | ABF671 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2015年3月31日~2020年9月3日 | "工銀國際期貨有限公司" | ASO632 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2014年5月23日~2019年12月30日 | "工銀國際證券有限公司" | ARO299 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2010年4月19日~2014年4月1日 | "中信証券期貨(香港)有限公司" | AHR752 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2015年3月31日~ | "工銀國際資產管理有限公司" | ATQ679 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2014年5月23日~2020年9月3日 | "工銀國際證券有限公司" | ARO299 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2015年3月31日~2017年6月9日 | "工銀國際證券研究有限公司" | ASX557 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2007年6月11日~2014年4月1日 | "中信証券經紀(香港)有限公司" | AAE879 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年7月30日 | "中信証券融資(香港)有限公司" | ABF671 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2004年9月30日~2007年4月19日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年8月18日 | "中信証券融資(香港)有限公司" | ABF671 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2015年3月31日~ | "工銀國際資產管理有限公司" | ATQ679 |
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