詳情列表
牌照詳情
| 名字: | YAM David任卓偉 |
| 證監會中央編號: | ACJ708 |
| 發牌日期: | 28/04/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "SBI China Capital Financial Services Limited""軟庫中華金融服務有限公司"(ABD523) | 2007年11月30日 | "證券交易" | 2003年4月28日 | 負責人員:由2008年4月23日 |
| "SBI China Capital Financial Services Limited""軟庫中華金融服務有限公司"(ABD523) | 2007年11月30日 | "提供資產管理" | 2008年4月23日 | 負責人員:由2008年9月19日 |
| "SBI China Capital Asset Management Limited""軟庫中華金融資產管理有限公司"(AOH442) | 2021年4月22日 | "提供資產管理" | 2008年4月23日 | 負責人員:由2021年4月22日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "SBI China Capital Financial Services Limited""軟庫中華金融服務有限公司"(ABD523) | "香港中環皇后大道中5號衡怡大廈4樓全層" |
| "SBI China Capital Asset Management Limited""軟庫中華金融資產管理有限公司"(AOH442) | "香港中環皇后大道中5號衡怡大廈4樓全層" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2008年4月23日 | "就第9類受規管活動而言，持牌人不得進行任何涉及全權管理集體投資計劃的業務。“集體投資計劃”的定義於《證券及期貨條例》的釋義條文內界\n定。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2007年11月30日~2008年4月23日},{"effectiveDate":2005年10月6日,"endDate":2006年4月28日 | "軟庫中華金融服務有限公司" | ABD523 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年11月30日~2008年4月23日},{"effectiveDate":2005年9月1日,"endDate":2006年6月29日 | "軟庫中華金融證券有限公司" | ABC733 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年10月12日~2007年11月12日},{"effectiveDate":2004年6月10日,"endDate":2005年8月24日 | "中信証券經紀(香港)有限公司" | AAE879 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2007年11月30日~2013年2月28日},{"effectiveDate":2005年9月1日,"endDate":2007年10月2日 | "軟庫中華金融期貨有限公司" | ABC735 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2007年10月12日~2007年11月12日},{"effectiveDate":2003年6月6日,"endDate":2005年8月24日 | "中信証券期貨(香港)有限公司" | AHR752 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2008年4月23日~},{"effectiveDate":2006年4月28日,"endDate":2007年10月2日 | "軟庫中華金融服務有限公司" | ABD523 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2008年4月23日~2011年9月30日},{"effectiveDate":2006年6月29日,"endDate":2007年10月2日 | "軟庫中華金融證券有限公司" | ABC733 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月1日~2004年6月10日 | "中信証券經紀(香港)有限公司" | AAE879 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2007年3月20日~2007年9月30日 | "新華投資集團香港有限公司" | AFW945 |
| 負責人員 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2004年3月11日 | "中信証券經紀(香港)有限公司" | AAE879 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2021年4月22日~ | "軟庫中華金融資產管理有限公司" | AOH442 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2008年9月19日~ | "軟庫中華金融服務有限公司" | ABD523 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2008年4月23日~2011年9月30日},{"effectiveDate":2007年2月7日,"endDate":2007年10月2日 | "軟庫中華金融證券有限公司" | ABC733 |
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