GOH Kian Liem, Joel吳鍵林(ADI940)

牌照詳情

名字:	GOH Kian Liem, Joel吳鍵林
證監會中央編號:	ADI940
發牌日期:	26/09/2014

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"RBC Investment Services (Asia) Limited""加皇投資理財有限公司"(AAG176)	2014年9月26日	"證券交易"	2014年9月26日	負責人員:由2015年1月21日
"RBC Investment Services (Asia) Limited""加皇投資理財有限公司"(AAG176)	2014年9月26日	"期貨合約交易"	2014年9月26日	負責人員:由2015年1月21日
"RBC Investment Services (Asia) Limited""加皇投資理財有限公司"(AAG176)	2014年9月26日	"就證券提供意見"	2014年9月26日	負責人員:由2015年1月21日
"RBC Investment Services (Asia) Limited""加皇投資理財有限公司"(AAG176)	2014年9月26日	"就期貨合約提供意見"	2014年9月26日	負責人員:由2015年1月21日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"RBC Investment Services (Asia) Limited""加皇投資理財有限公司"(AAG176)	"香港中環皇后大道中二號長江集團中心十五樓"

條件

生效日期	牌照條件

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2014年8月27日~2015年1月21日	"加皇投資理財有限公司"	AAG176
代表	"證券交易"	2003年4月1日~2013年7月13日		AAC198
代表	"證券交易"	2003年4月1日~2003年11月12日		AAC352
代表	"期貨合約交易"	2014年8月27日~2015年1月21日	"加皇投資理財有限公司"	AAG176
代表	"期貨合約交易"	2010年9月10日~2013年7月13日		AAC352
代表	"期貨合約交易"	2003年12月10日~2010年9月10日		AAE786
代表	"就證券提供意見"	2014年8月27日~2015年1月21日	"加皇投資理財有限公司"	AAG176
代表	"就證券提供意見"	2011年12月6日~2013年7月13日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2003年11月12日		AAC198
代表	"就證券提供意見"	2003年4月1日~2003年11月12日		AAC352
代表	"就期貨合約提供意見"	2014年8月27日~2015年1月21日	"加皇投資理財有限公司"	AAG176
代表	"就機構融資提供意見"	2003年4月1日~2003年11月12日		AAC198
代表	"就機構融資提供意見"	2003年4月1日~2003年11月12日		AAC352
代表	"提供自動化交易服務"	2003年4月1日~2003年11月12日		AAC198
代表	"提供資產管理"	2014年8月27日~2015年2月13日	"加皇投資理財有限公司"	AAG176
代表	"提供資產管理"	2003年4月1日~2003年11月12日		AAC198
代表	"提供資產管理"	2003年4月1日~2003年11月12日		AAC352
負責人員	"證券交易"	2015年1月21日~	"加皇投資理財有限公司"	AAG176
負責人員	"期貨合約交易"	2015年1月21日~	"加皇投資理財有限公司"	AAG176
負責人員	"就證券提供意見"	2015年1月21日~	"加皇投資理財有限公司"	AAG176
負責人員	"就期貨合約提供意見"	2015年1月21日~	"加皇投資理財有限公司"	AAG176

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