詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NG Hay Ping吳熹平 |
| 證監會中央編號: | AAA049 |
| 發牌日期: | 07/10/2013 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Mayfair & Ayers Financial Group Limited""峰滙金融集團有限公司"(AMV148) | 2018年2月1日 | "證券交易" | 2013年10月7日 | 負責人員:由2018年2月7日 |
| "Mayfair & Ayers Financial Group Limited""峰滙金融集團有限公司"(AMV148) | 2018年2月1日 | "期貨合約交易" | 2018年11月1日 | 負責人員:由2018年11月1日 |
| "Mayfair & Ayers Financial Group Limited""峰滙金融集團有限公司"(AMV148) | 2018年2月1日 | "就證券提供意見" | 2013年10月7日 | 負責人員:由2018年2月7日 |
| "Mayfair & Ayers Financial Group Limited""峰滙金融集團有限公司"(AMV148) | 2018年2月1日 | "就期貨合約提供意見" | 2018年11月1日 | 負責人員:由2018年11月1日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Mayfair & Ayers Financial Group Limited""峰滙金融集團有限公司"(AMV148) | "香港皇后大道中5號衡怡大廈25樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年11月1日 | "就第5類受規管活動（該項活動）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年11月1日 | "就第2類受規管活動（該項活動）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2018年2月1日~2018年2月7日 | "峰滙金融集團有限公司" | AMV148 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年7月5日~2006年8月11日 | "蜂投證券有限公司" | ABM126 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2006年5月13日 | "凱基證券亞洲有限公司" | ADU347 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2006年7月5日~2006年8月11日 | "蜂投證券有限公司" | ABM126 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2006年5月13日 | "凱基期貨(香港)有限公司" | ADW991 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2018年2月1日~2018年2月7日 | "峰滙金融集團有限公司" | AMV148 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年6月3日 | "凱基證券亞洲有限公司" | ADU347 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2004年6月3日 | "凱基期貨(香港)有限公司" | ADW991 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年6月3日 | "凱基證券亞洲有限公司" | ADU347 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年6月3日 | "凱基證券亞洲有限公司" | ADU347 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年6月3日 | "凱基期貨(香港)有限公司" | ADW991 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年2月7日~ | "峰滙金融集團有限公司" | AMV148 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2013年10月7日~2018年1月26日 | "澳豐証券香港有限公司" | BBE915 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2006年8月11日~2012年5月4日 | "蜂投證券有限公司" | ABM126 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年3月30日~2012年5月4日 | "兆豐資本(亞洲)有限公司" | AEM814 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2018年11月1日~ | "峰滙金融集團有限公司" | AMV148 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2006年8月11日~2012年5月4日 | "蜂投證券有限公司" | ABM126 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年2月7日~ | "峰滙金融集團有限公司" | AMV148 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2013年10月7日~2018年1月26日 | "澳豐証券香港有限公司" | BBE915 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2010年5月25日~2012年5月4日 | "蜂投證券有限公司" | ABM126 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2018年11月1日~ | "峰滙金融集團有限公司" | AMV148 |
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